道德意见273
靠谱的滚球平台从一家私人靠谱的滚球平台事务所跳槽到另一家私人靠谱的滚球平台事务所的道德考量
*[注:见第273号意见如何受到对D.C. 2007年2月1日生效的《靠谱的足球滚球平台》
从一家靠谱的滚球平台事务所跳槽到另一家靠谱的滚球平台事务所的靠谱的滚球平台, 那些靠谱的滚球平台事务所, 必须注意这种从属关系的变化所引起的伦理问题. 最重要的是, 客户档案必须提供给继续代理客户的靠谱的滚球平台或靠谱的滚球平台事务所, 客户必须收到适当的通知，通知他们的靠谱的滚球平台在专业关系上的变化, 利益冲突调查必须由新靠谱的滚球平台事务所根据新靠谱的滚球平台目前和以前的陈述进行.
适用的规则
- 规则1.4(沟通)
- 规则1.(利益冲突:一般规则)
- 规则1.8(i)(利益冲突:禁止交易)
- 规则1.10(b)(推定取消资格:一般规则)
- 规则1.16(d)(拒绝或终止代表)
- 规则7.5(a)(公司名称及信头)
- 规则8.4 (c)(行为)
调查
The increasing movement of lawyers between firms creates a number of ethical issues that are the frequent subject of inquiries to the 酒吧’s ethics counsel. 这些问题, 本意见所述, 主要关注与客户的沟通和关系, 文件的占有和保管, 利益冲突, 法律和其他人员的保密和招聘.
讨论
与客户的沟通和关系
The questions most frequently asked of the 酒吧’s ethics counsel in this area concern what communications with clients of the law firm may be had by the departing lawyer prior to the departure. 通常, a lawyer planning to change law firms will be interested in having the clients to whom the lawyer has provided professional services accompany him/her to the new law firm, 并且可能需要在实际出发前做好相关安排.
根据职业行为准则, a lawyer responsible for 一个客户端’s matter would be obligated t o inform that lawyer’s clients of his/her planned departure and of the lawyer’s prospective new affiliation, 并告知客户靠谱的滚球平台是否能够继续代理. 职业行为准则.4, “交流,” obligates a lawyer to keep 一个客户端 informed “about the status of a matter” and to “explain a matter to the extent reasonably necessary to permit the client to make informed decisions regarding the representation.“在大多数情况下, 在代理过程中，靠谱的滚球平台关系的改变对委托人来说是重要的, 因为它可能会影响到诸如账单安排等客户关注的问题, 支持靠谱的滚球平台为客户工作的资源是否充足, 利益冲突. 看,e.g., D.C. 靠谱的滚球平台操守行动. 221 (1991); D.C. 靠谱的滚球平台操守行动. 181 (1987); D.C. 靠谱的滚球平台操守行动. 97 (1980). 协议 北卡罗莱纳州靠谱的滚球平台道德行动. RPC 200 (1995); Oregon 靠谱的滚球平台操守行动. 1991-70 (1991); Illinois 靠谱的滚球平台操守行动. 84-13 (1985).
因此，不仅规则1.4 .要求靠谱的滚球平台将其可能发生的关系变更告知委托人, but such communication must occur sufficiently in advance of the departure to give the client adequate opportunity to consider whether it wants to continue the representation by the departing lawyer and, 如果不是, 其他代理安排.
如果离职的靠谱的滚球平台不打算在离职后继续担任代理靠谱的滚球平台，也有必要提前沟通, 作为规则1.16(d)要求靠谱的滚球平台, 终止表示时, 给“客户合理的通知”, 并允许“有时间聘请其他靠谱的滚球平台” . . . .(本讨论假定根据规则1，离职靠谱的滚球平台的退出是适当的.16(a)及(b).)1
靠谱的滚球平台在与客户的沟通中应包括变更隶属关系的事实和日期, 以及靠谱的滚球平台是否希望继续代理. The lawyer should also be prepared to provide to the client information about the new firm (such as fees and staffing) sufficient to enable the client to make an informed decision concerning continued representation by the lawyer at the new firm. 客户还需要被告知影响其在新公司代理的任何利益冲突事项. 例如，任何超出道德规则要求的交流, an active solicitation of the client to leave the lawyer’s current firm and join the lawyer at the new firm—could run afoul of the lawyer’s obligations under partnership law (for departing partners), corporate law (for shareholders of a professional corporation) and the common law of obligations of employees (for lawyers who are employees of a firm). 例如，离职合伙人招揽客户(i.e., activity going beyond neutrally informing 一个客户端 of the lawyer’s planned departure and new affiliation) may be a breach of a partner’s fiduciary obligations to other partners and may constitute tortious interference with the law firm’s business relations. 看,e.g.阿德勒，巴里什，丹尼尔斯，莱文 & Creskoff v. 爱普斯坦, 393 A. 2d 1175 (Pa. 1978); 格劳伯，莫伦，丹尼特 & 霍洛维茨v. 莫斯科维茨, 653 N.E. 2d 1179 (N.Y. 1995). 根据合伙或其他法律, 离职的靠谱的滚球平台也有义务通知其靠谱的滚球平台事务所, 在靠谱的滚球平台通知客户的时间或前后, 他/她计划离开公司. (客户或靠谱的滚球平台事务所是否首先被告知靠谱的滚球平台的离职计划似乎没有道德意义.)
我们注意到这些其他法律考虑，但不评论它们的适用性, 因为它们不是道德法律问题. There may be a cloudy area between communications required by ethics principles and communications that violate the lawyer’s obligations under other law. 因为我们不能对其他法律的性质和限制发表意见, 我们只能注意到这样一个模糊的边界的存在.
文件及其他文件
离开一家律所去其他地方执业的靠谱的滚球平台通常会有兴趣随身携带文件和其他文件. 这些文件可能与客户陈述直接相关, 如诉讼诉状, 事实备忘录或交易材料. 或者它们可能具有更普遍的性质, 例如姓名和地址列表, 一般研究备忘录或与特定客户陈述无关的信函. 即将离职的靠谱的滚球平台离开事务所时，是否可以带走这些材料?
《靠谱的足球滚球平台》只是部分地回答了这个问题. Regarding client files—materials relating to the representation of 一个客户端—an initial inquiry is who will continue to represent the client after the lawyer’s change of affiliation. 这项调查很重要，因为如果关系的改变涉及到一个代理的终止(无论是由即将离职的靠谱的滚球平台), 或者他/她留下的靠谱的滚球平台), 然后终止关系的靠谱的滚球平台必须“投降”. . . 客户有权得到的文件和财产 . . . (规则一).16(d)), 这意味着客户文件必须保留或转移给将继续代理的靠谱的滚球平台. 另请参阅 D.C. 靠谱的滚球平台操守行动. 168(1986)(根据DR 2-110(A)(2)决定，规则1的前身.16(d)). 协议 犹他州靠谱的滚球平台职业道德行动. 132 (1993); Oregon 靠谱的滚球平台操守行动. 1991-70 (1991).
在此过程中与客户关系被终止的靠谱的滚球平台或靠谱的滚球平台事务所是否因提供法律服务而欠钱, 对客户档案的留置权在哥伦比亚特区是非常有限的. 根据《职业行为准则.8(i):
靠谱的滚球平台可以取得和执行法律授予的留置权，以确保靠谱的滚球平台费或费用, 但靠谱的滚球平台不得留置委托人的任何部分档案, 除了靠谱的滚球平台自己的工作成果, 然后只有在工作产品没有被支付的范围内. 当客户无法支付时，此工作产品例外不适用, 或者扣留靠谱的滚球平台的工作成果会给客户带来无法弥补的伤害的重大风险.
另请参阅 D.C. 靠谱的滚球平台操守行动. 250(1994)(“我们似乎很清楚，保留客户档案留置权现在在哥伦比亚特区非常不受靠谱的滚球平台, 允许这种留置权的工作产品例外应该狭义地解释, and that a lawyer should assert a retaining lien on work product relating to a former client only where the exception is clearly applicable and where the lawyer’s financial interests . . . 显然超过了他前客户的利益受到的不利影响.’”)D.C. 靠谱的滚球平台操守行动. 59(未标明日期的)). 因此, a retaining lien may be asserted against client files only in the narrowest of circumstances—against unpaid work product where the client is able to pay and where assertion of the lien will not risk irreparable harm to the client.2
终止代理的靠谱的滚球平台保留客户档案中的文件副本并不是不道德的, 尽管这些文件(如前客户的任何文件)包含规则1下的机密或秘密信息.(6)需要继续获得应有的地位和保护. 我们之前认为靠谱的滚球平台事务所可以, 以它为代价, 制作并保留有义务向前客户提供的文件副本. D.C. 第168号(1986)和第250号判例.2 (1994).
文件所有权的其他问题 相对于 一个客户端, 以及即将离职的靠谱的滚球平台与其前靠谱的滚球平台事务所之间的文件和其他书面材料的所有权问题, 主要不受《靠谱的足球滚球平台》的约束. 一些所有权和控制问题可以通过参考个人财产的成文法和普通法规则来解决. 而且，如果即将离职的靠谱的滚球平台是合伙人，合伙法律原则将是相关的. 本委员会不对这类法律问题发表意见. 不过, 靠谱的滚球平台应仔细考虑靠谱的滚球平台是否可以随身携带这些材料, 因为靠谱的滚球平台的搬迁或复制, 未经公司同意, 不属于靠谱的滚球平台的靠谱的滚球平台事务所的材料, 那是律所的财产, 这些都是给靠谱的滚球平台在他的新公司里使用的, 可能构成不诚实, 根据规则8，哪一种是职业行为不端.4(c).
利益冲突
一名靠谱的滚球平台离开一家公司，加入另一家公司, 两家公司都面临利益冲突问题. 靠谱的滚球平台加入的公司, 无论靠谱的滚球平台是否带着客户前来，都会引起利益冲突的担忧. 相关的职业行为规则如下:1.10(b)和1.7. 给没有客户来的靠谱的滚球平台, 靠谱的滚球平台在原事务所所做的工作可能会影响新事务所代理客户的能力. 规则1.第10(b)条扩展了规则1中“前客户”条款的一种变体.禁止新公司在某一事件中代表某人;
哪个是一样的, or substantially related to a matter with respect to which the lawyer had previously represented 一个客户端 whose interests are materially adverse to that person and about whom the lawyer has in fact acquired information protected by 规则1.6 .[保密]对该事项至关重要的.
The Rule applies a four-part conjunctive test for disqualification based on the newly arrived lawyer’s former legal work: (1) the lawyer must have formerly represented the client; (2) the new matter must be the same as or substantially related to the prior representation; (3) the position of the prospective new client must be adverse to that of the former client; and (4) the lawyer must actually (not just imputedly) have learned information confidential to the former client which is material to the new representation. 该规则的一个显著特点是，它为靠谱的滚球平台, 例如，在一件事情中只涉及到外围事务(如准备一份关于法律问题的研究备忘录)的助理。, 不会根据规则1取消他的新靠谱的滚球平台事务所的资格吗.10(b)因为该靠谱的滚球平台在代理过程中未获知任何委托人的秘密.
正如我们在D.C. 靠谱的滚球平台公会意见第174号(1986年)(根据前《靠谱的滚球平台》决定), a conflict of interest disqualification of a firm cannot be cured by screening from a matter the lawyer whose prior representation created the conflict. 受影响的前客户可以, 然而, 同意新靠谱的滚球平台事务所代理新客户(规则1).10(d))，并可要求将这种筛选作为其同意的条件. 参见Brown v. 哥伦比亚特区. 分区调整, 486 A.2d 37, 48-49 (D.C. 1984年)(全院开庭)讨论规则1中使用的“实质相关”一词的含义.10.
对于陪同靠谱的滚球平台去新事务所的客户，则呈现出一种不同的冲突场景. 新公司必须将每一个陈述都视为新的陈述, 检验其是否有能力根据规则1的要求作出这些陈述.7和1.9.
最后, the firm from which the lawyer departed is subject to an ethical constraint in respect of the representations of persons who became former clients when the lawyer departed. 根据规则1.9和1.10(c), the firm may not represent persons with interests materially adverse to those of a former client in matters which are the same or substantially related to those in which the formerly associated lawyer represented the client while at the firm. 公司也有规则1规定的持续义务.以保护其前客户的信任.
保密
前的客户, 是否因为一种表现已经完成而变得如此, 因为客户终止了关系，或者因为靠谱的滚球平台离开了代理靠谱的滚球平台所在的事务所, 是否有权享有与现有客户相同的秘密和机密保护. 看到 规则1.6(f). 所以, 一个靠谱的滚球平台离开一家公司去另一家公司, 把某些客户的代理权留给原公司, 该靠谱的滚球平台必须确保他/她继续防范未经授权使用或披露受规则1保护的信息.6. 靠谱的滚球平台把前客户的资料带到新靠谱的滚球平台事务所, 必须小心不要把那些档案中的机密信息透露给别人, 包括靠谱的滚球平台的新同事.
努力使其他靠谱的滚球平台或员工对更换事务所产生兴趣
靠谱的滚球平台事务所道德顾问经常面临的另一个问题是，即将离职的靠谱的滚球平台是否可能, 出发前, 聘请靠谱的滚球平台或非靠谱的滚球平台人员陪同靠谱的滚球平台前往新事务所. 我们认为，这一问题已基本解决, 如果不是全部, 除道德法以外的法律, 如普通法对商业关系和信义义务的干涉.3
靠谱的滚球平台事务所名称
最后, 如即将离任的靠谱的滚球平台行名称及/或其信笺上出现该名靠谱的滚球平台的名字，该靠谱的滚球平台行应怎样做? 答案在规则7中找到.第5(a)条，禁止使用虚假或具有误导性的公司名称或信笺. 靠谱的滚球平台离开一家事务所到其他事务所执业, 如果靠谱的滚球平台事务所继续在对外交流的书面材料中使用该靠谱的滚球平台的名字，显然会造成误导. 看到 规则7.5, 评论[1]:“使用与公司或公司前任无关的靠谱的滚球平台的名字会产生误导.”
调查没有. 97-1-1
通过:1997年9月17日
1. 离职靠谱的滚球平台和原事务所均不愿在靠谱的滚球平台离职后继续代理客户, the lawyer responsible for the representation must insure that such complete withdrawal from representation can be accomplished consistent with 职业行为准则.16. 最重要的是, 此类退出必须能够在不对客户利益产生重大不利影响的情况下完成. . . . 规则1.16(b).
2. The availability in the District of Columbia of retaining lien against client files is substantially narrower than under the ABA Model 职业行为准则. ABA模型规则1.8(j)(1)允许靠谱的滚球平台“获得法律授予的留置权，以确保靠谱的滚球平台费或费用”和ABA示范规则1.16(d)允许靠谱的滚球平台, 终止与客户的关系时, 在其他法律允许的范围内保留与客户有关的文件.”
3. 在极端情况下, 离职靠谱的滚球平台是否采用欺骗及/或不诚实手段诱使其他靠谱的滚球平台事务所人员离职, 靠谱的滚球平台的行为可能违反第8条规则.4(c), 根据该法律，靠谱的滚球平台“从事涉及不诚实的行为”是职业上的不端行为, 欺诈, 欺骗, 或歪曲.“然而，招聘活动通常不会构成违反道德规范的行为.
